一家私募竟然伪造多封协议文件瞒天过海，挪用4240万元为自己亏损的产品补资。不仅如此，两名“80后”负责人旗下的另一家私募还在一宗收购中虚假记载信息。证监会近期披露的一则行政处罚决定书显示，丰利财富国际资本管理股份有限公司的一只产品长安丰利24号分级资产管理计划跌破止损线，被停止交易，需补资才能恢复交易。

为恢复长安丰利24号交易权限，北京丰利通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式，挪用4240万元来进行补资。在这份发布于5月27日的决定书中，证监会决定，责令北京丰利改正，并处以100万元的罚款，同时，对两名负责人董事长毛凤丽和总经理张永辉分别给予警告并处以30万元的罚款。而且，证监会还决定，对毛凤丽采取终身市场禁入措施，对张永辉采取十年市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

长安丰利24号是北京丰利发行的私募基金产品，托管人为中国光大银行股份有限公司，管理人为长安基金管理有限公司，投资顾问为北京丰利。该产品为分级资产管理计划，优先级为光大银行，劣后级为北京丰利招募的投资人。

丰利经证定向增发基金和丰利久赢证券投资基金也都是北京丰利发行的私募基金产品，托管人为国泰君安证券股份有限公司，管理人均为北京丰利。事情还要追溯到2015年。

当年9月18日，长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，需补资才能恢复交易。根据北京丰利的安排，2016年1月至4月，长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司，长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资，北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》，将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。

但实际上，丰利久赢投资人对此并不知情。伪造的文件瞒过了托管方国泰君安。根据北京丰利指令，2016年5月13日，国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢；2016年5月9日、5月17日，国泰君安分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。2016年5月18日，北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。

为保证熙泉投资资金安全，国泰君安要求，熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时，原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。为满足国泰君安上述要求，北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》，内容为长安丰利24号清盘时，资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。

长安基金对此不知情。北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函，内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向，同意对长安丰利24号进行补资。

对此，丰利经证、丰利久赢投资人同样也不知情。在获得上述材料后，国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4240万元。

补资后，长安丰利24号恢复交易权限。证监会认为，上述操作已经是构成挪用基金财产的违法行为。

第一，北京丰利挪用私募基金财产向其管理的其他产品“补仓”的行为，是在投资人不知情的情况下，采用伪造文件签字、伪造印章等手段实现的。北京丰利向面临“平仓”风险的产品“补仓”、将其他产品的高风险转嫁于原投资者，增大了另外两只基金产品的风险，损害了投资者利益。而且在挪用基金财产过程中，北京丰利通过采用多种非正常手段，实施法律法规所禁止的挪用基金财产行为，毛凤丽作为时任北京丰利董事长，张永辉作为时任北京丰利总经理，均应当被认定为直接负责的主管人员。

第二，北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限，采用伪造文件签字、伪造印章等手段，挪用丰利经证及丰利久赢的资金为长安丰利24号补资，长安丰利24号才得以恢复交易权限。挪用私募基金财产行为本质上违背了私募基金管理人的信义义务。

私募基金管理人应严格按照合同约定管理受托财产，如果私募基金管理人违背合同约定或者未经投资人同意，将基金财产用于约定投资范围以外的用途，违背信义义务，属于挪用行为。第三，本案涉案金额特别巨大，当事人使用伪造相关文件签字和印章等手段，情节特别恶劣，对其采取证券市场禁入措施于法有据。基金业协会备案资料显示，北京丰利成立于2008年12月31日，在2014年5月20日完成登记，为一家股权类私募，仅有6名全职员工。目前，北京丰利旗下登记在册的产品有12只。

值得一提的是，毛凤丽、张永辉这两名负责人是两名“80后”。毛凤丽1980年2月出生，女，现年39岁，住址为河南省郑州市。

基金业协会的资料显示，毛凤丽出身于银河证券，2002年至2005年期间就业于银河证券郑州陇海路营业部，任职营销经理。2005年5月转战河南银河投资管理有限公司，摇身一变成为了董事长。到2008年则成立了北京丰利这家私募机构。

张永辉同样是一名80后，现年38岁，住址为北京市西城区。澎湃新闻记者发现，毛凤丽、张永辉旗下的另一家私募天津丰利创新投资有限公司，也在同一天受到了监管层的处罚。天津丰利天津丰利收购杰能科技的信息披露过程存在虚假记载，包括收购杰能科技股权数量及总价款、资金来源等信息。

最终，证监会决定，对天津丰利给予警告，并处以60万元罚款，毛凤丽和张永辉则被警告并分别被处以30万元罚款。

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